上海丰润和唐园子被曝违规 未按规定披露超比例持股

早报记者 施颖楠

中国证监会昨日通报了唐园子、上海丰润投资顾问有限公司两起未按规定披露超比例持股信息案。

中国证监会昨日通报了唐园子、上海丰润投资顾问有限公司(以下简称“上海丰润”)两起未按规定披露超比例持股信息案，但未详细披露的唐园子及上海丰润的详细信息。

2011年9月证监会对“唐园子”等9个关联账户集中交易海鸥卫浴(5.35,-0.01,-0.19%)(002084)股票，合计持股比例超过5%却未按规定披露的行为立案调查。经查，2010年4月至5月间，唐园子通过其控制的“唐园子”“袁某某”“蒙某某”等九个账户连续交易了海鸥卫浴股票，并于2010年4月14日、15日，持股比例分别达到6.58%、5.07%，此后未按规定在该事实发生之日起三日内向相关机构做出书面报告，也未通知上市公司，同时继续买卖该股票。

该行为违反了《证券法》“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定。证监会决定，对唐园子给予警告，并处以30万元罚款。

证监会称，唐园子的违法手法较为隐蔽，意图操纵市场，故意违法的意图较为明显。唐园子持有海鸥卫浴股票是以分散在北京、深圳、南京的9个自然人账户分散持有;其中除本人账户外，有4个为其亲属开立，另有4个为其朋友账户，唐园子通过其本人账户向另8个账户输送资金;另外，唐园子通过雇佣员工的方式对账户进行操作和管理，成为账户的实际控制人。

此外，证监会昨日还通报了上海丰润未按规定披露超比例持股信息案。2011年3月，证监会对一批关联账户异常交易“京山轻机(3.53,0.00,0.00%)”等股票的行为进行立案调查。经查，上海丰润在使用自身开设的上海丰润证券账户交易股票的同时，通过签署全权委托管理协议的方式，控制了其他6个法人、自然人证券账户的买卖决策，并通过发起2项信托项目，作为投资顾问，控制了相关信托证券账户的买卖决策。

上述9个账户在上海丰润实际控制期间大量交易“京山轻机”、“江西长运(7.94,0.06,0.76%)”、“大连圣亚(11.43,0.05,0.44%)”、“中科英华(3.61,0.00,0.00%)”等股票，在2010年11月30日至12月10日期间合计持有“京山轻机”股票持续高于该股票总股本的5%，并于2010年12月30日再次持股超过5%达到7.35%，后至2011年3月2日期间持股比例持续超过5%;在2011年3月24日合计持有“江西长运”股票达到该股票总股本的5.4%，之后至2011年4月6日期间持股比例持续超过5%;在2010年8月12日合计持有“大连圣亚”股票达到该股票总股本的5.21%，之后持股比例持续超过5%，并于2011年2月10日达到该股票总股本的13.8%;在2010年10月20日合计持有“中科英华”股票达到该股票总股本的5.83%，并至11月25日期间持股比例持续超过5%，但均未履行报告和披露义务，时任上海丰润董事长赵海云是对该违法行为直接负责的主管人员。证监会决定，对上海丰润给予警告，并处以50万元罚款;对赵海云给予警告，并处以25万元罚款。

证监会有关部门负责人指出，该案如果没有及时发现和制止，则有可能发展成为一起多点合谋的市场操纵案，由于证监会及时发现和调查，使得涉案主体不能进行后续对倒拉升等操纵动作.